各省中药配方颗粒质量标准制定工作程序及申报资料要求

昂妳

8.稳定性研究资料
稳定性研究
依据：《中国药典》四部 通则“9001 原料与制剂稳定性试验指导原则” 及“中药、天然药物稳定性研究技术指导原则” 进行研究。申报单位提供申报品种的三批次留样产品的详尽的长期稳定性考察试验数据资料，申报时未完成所有考察时间的，可在完成后继续补充。
要求：考察项目应包括性状、鉴别、特征图谱（除标准规定外，应关注非共有峰变化，积累研究数据）、检查（品种单列项及药典颗粒剂通则项）、微生物限度、浸出物、含量测定。
提供资料应包括：
① 试验样品应为中试以上三批，且涉及投料药材应在标准汤剂研究选取范围内，同时明确储存条件和存储时间。
② 鼓励申报单位进行影响因素试验（高温、高湿、强光）。
③ 加速稳定性试验应按指导原则进行试验，并提交0、3、6月试验研究资料。
④ 长期稳定性试验应按指导原则进行试验，并至少完成24个月试验，申报阶段应至少提交6个月室温条件下稳定性试验数据，其余数据应阶段性补齐提交（热敏品种可根据指导原则要求调整测试条件）。
⑤ 修订处方量、规格（非包装规格）、变更工艺、辅料、内包材后应重新考察稳定性，并重新提交稳定性试验资料。
   
9.样品检验报告书
要求：提供申报标准的全检报告（包括微生物限度检查，在资料7中可选择补充相关验证资料）；全检报告应为大生产三批产品；申报方对自检报告与复核单位报告进行总结比较，差异情况予以分析说明。

10.药包材研究资料
（1）药包材来源：
要求：依据原辅包关联审评审批要求，提供本品直接接触药品包装材料的来源相关证明性文件，并说明在CDE原辅包备案登记平台登记情况。
（2）药包材质量标准：
要求：提供本品直接接触药品包装材料的质量标准，并说明出处。同时附申报品种生产批次涉及包材批次的检验报告。
（3）药包材相容性研究
要求：提供申报品种与所用包材的相容性研究资料，如已用于市售颗粒剂，可仅提供证据，不再进行相容性研究。
（4）药包材供货协议：
要求：提供已确定药包材供货商的供货协议、相关批次的购货证明。

11.复核检验报告书和复核意见
提供与自检的3批规模化生产的中药配方颗粒样品相同批次的复核检验报告书和复核意见。对复核意见提出的相关问题，应在质量标准起草说明中详细阐述采纳或不采纳的情况及理由。

12.标准物质研究资料
列明上述研究中使用标准物质的名称、生产单位、说明书、批号等信息。
中药配方颗粒质量标准中使用的标准物质，如使用非国家药品标准物质的，申请标准复核（或审核）时，还应提供新增标准物质研制、标定等资料和实物样品。

四、外省正式公布的中药配方颗粒质量标准转为福建省中药配方颗粒标准
（一）申报资料目录
资料1.承诺函
资料2.外省药品监管部门中药配方颗粒标准批准文件
资料3.基本情况
资料4.质量标准研究资料
资料5.标准物质信息及研究资料

（二）工作程序
1.申报
质量标准申报单位向福建省药品监督管理局注册与审批处（以下简称“省药监局注册与审批处”）提交相应技术资料（一式二份）。省药监局注册与审批处于5个工作日内完成资料完整性的形式审查，资料齐全、规范的，予以受理，发放受理通知书。
2.论证
省药监局注册与审批处受理后，于20个工作日内组织专家委员会对申报资料进行论证。
3.审核与发布
通过论证的，省药监局注册与审批处于5个工作日内完成审核，对该中药配方颗粒的质量标准及起草说明在福建省药品监督管理局官网公示10日，公示期满无异议的，按程序发布。

附件  关键数据索引表（见附表1）

阳刚

广西壮族自治区药品监督管理局关于印发《广西中药配方颗粒

质量标准制定工作程序及申报资料要求（试行）》的通知

各有关单位：
     为贯彻落实《国家药监局国家中医药局国家卫生健康委国家医保局关于结束中药配方颗粒试点工作的公告》（2021年第22号）的文件精神，规范我区中药配方颗粒的标准研究制定工作，我局组织制订《广西中药配方颗粒质量标准制定工作程序及申报资料要求》（试行），经自治区药监局2021年第1期局务会议研究通过，现予以印发，请贯彻执行。
                                                          广西壮族自治区药品监督管理局
                                                                      2021年5月31日

广西中药配方颗粒质量标准制定工作程序及申报资料要求（试行）

一、目的
为确保广西中药配方颗粒质量标准收载品种的规范开展，明确我区中药配方颗粒质量标准申报及审核的工作流程，特制定本工作程序。
本程序主要适用于中药配方颗粒生产企业按照国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》完成起草并通过省级药品检验机构复核的质量标准，申请纳入广西中药配方颗粒质量标准时的技术审核工作。

二、工作程序
（一）基本原则
1．品种遴选
标准起草单位根据临床使用需求，确定需起草/修订质量标准的品种。遴选的品种需满足以下要求：
（1）国家中药配方颗粒质量标准未收载；
（2）对应的中药材符合现行版《中国药典》、其他国家标准或《广西中药材标准》《广西壮药质量标准》《广西瑶药材质量标准》《广西中药饮片炮制规范》等省级中药材标准中的相关规定。对应的中药饮片如无法定标准的，企业应结合中药材实际质量情况和工艺控制水平制定企业内控标准及关键控制指标，并提供3批检验报告书。
应固定药材基原、采收时间、产地加工方法、药用部位、炮制方法等并说明选择依据。其中，同时收载在广西地方标准与其他省份地方标准中，具有相同基原的品种，应优先执行广西地方标准。

2．标准制定研究
广西中药配方颗粒质量标准的制定，应按照国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》开展全检验项目的研究，并按申报资料要求提交相应的研究资料。研究后认为可不纳入标准正文的检验项目，应在标准起草说明中阐述理由。

（二）申报
质量标准申报单位按照相关技术要求完成标准的起草并通过省级药品检验机构复核的质量标准，按申报资料的要求向自治区药监局提交相应技术资料（一式二份），提出审核申请。自治区药监局审批注册处于5个工作日内完成资料完整性的形式审查，资料齐全、规范的，予以受理。

（三）审核与发布
自治区药监局审批注册处受理后，2个工作日转广西壮族自治区药品审评查验中心（以下简称审评查验中心），审评中心在10个工作日内对申报资料进行评估，经评估，认为申报资料达到《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》的，组织专家进行论证；认为申报品种的质量标准需进行全部或部分项目复核检验的，转自治区食品药品检验所，自治区食品药品检验所在40个工作日内完成，复核检验结果在2个工作日内返回审评中心组织专家进行论证；认为申报资料研究内容尚未达到《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》的，予以退审。审评查验中心可根据专家组的论证意见发起复核检验或向申报单位发出《补充资料通知》。
经论证后，审评查验中心形成审核报告转自治区药监局审批注册处。论证通过的，自治区药监局审批注册处对其质量标准及起草说明在自治区药监局官网公示10个工作日，公示期满无异议的，自治区药监局按程序发布并在标准发布后30日内将标准批准证明文件、标准文本及编制说明报国家药典委员会备案。

三、申报资料要求
本申报资料要求适用于广西中药配方颗粒品种的标准研究。申报资料应按照项目编号提供，对应项目无相关信息或研究资料的，项目编号和名称也应保留，可在项下注明“无相关研究资料”或“不适用”。申报资料的撰写应参考相关法规、技术要求及技术指导原则的相关规定。

（一）承诺函
申报单位应承诺申报资料的真实性、不侵权性。申报资料由多家单位共同完成的，落款处应逐一列明完成单位的名称。

（二）申报资料目录
应列明申报资料的文件名称清单，并标注对应的页码范围。申报资料应包含以下内容：
资料1．基本情况
资料2．原料研究资料
资料3．辅料研究资料
资料4．标准汤剂研究资料
资料5．制备工艺研究资料
资料6．与质量相关的其他研究资料
资料7．质量标准研究资料
资料8．稳定性研究资料
资料9．样品检验报告书
资料10．药包材研究资料
资料11．复核检验报告书和复核意见
资料12．标准物质信息及研究资料

阳刚

1．基本情况
包括概述、文献资料综述、研究资料综述和证明文件四部分，主要包括以下内容：
（1）概述：依据国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》介绍本品主要的研究概况、结论及量值传递的基本情况等。
（2）文献资料综述：文献资料综述对本品所用药材的资源、栽培、饮片炮制、化学成分、质量分析、药理作用、临床应用、配方颗粒等方面的研究文献资料进行综述。
（3）研究资料综述：对原辅料、标准汤剂、配方颗粒的生产工艺、质量标准、稳定性试验、样品检验等各项研究资料进行简要综述。
（4）证明文件：申报人合法登记证明文件、《药品生产许可证》复印件，应包含颗粒剂生产范围。


2．原料研究资料
包括原料基本情况、原料质量标准、原料检验报告、供货协议以及其他资料，主要包括以下内容：
（1）原料基本情况：详细说明本品所用原料的药材基原、药用部位、采收、地理分布和主要产地，产地加工、固定的产地、基地建设、资源状况等，饮片炮制方法及其工艺参数、包装和贮藏方法。
（2）原料质量标准：提供本品所用原料药材和饮片的法定质量标准、本企业研究制定的内控质量标准及关键控制指标。
（3）原料检验报告：提供本品研究使用的3批原料药材和饮片的质量检验报告。
（4）原料供货协议：属于外购的原料，提供本品已确定原料供货商的供货协议和购货发票。
（5）其它资料：申报单位认为必须提供的其它与原料研究有关的资料


3．辅料研究资料
包括辅料来源、辅料质量标准、辅料检验报告及供货协议。
（1）辅料来源：详细介绍本品所用辅料的来源（提供生产企业的资质证明文件和/辅料的批准证明文件）。
（2）辅料质量标准：提供本品所用辅料的法定质量标准和本企业现行内控质量标准。如经精制，还需说明精制方法。
（3）辅料检验报告：提供本品近期使用的1~3批辅料的申报单位检验报告书。
（4）辅料供货协议：提供本品已确定辅料供货商的供货协议和购货发票。


4．标准汤剂研究资料
包括标准汤剂工艺研究资料、标准汤剂质量指标、研究小结及其他。
（1）工艺研究资料：详细提供标准汤剂的提取、固液分离、浓缩、冻干等工艺优化研究资料。
（2）标准汤剂质量指标：包括出膏率、有效成分含量、指纹图谱或特征图谱等。根据15批以上标准汤剂的测定结果，制定相应的质量指标，提供详细的测定数据，及主要量值传递的数据范围。
（3）小结：应对标准汤剂的原料选择、工艺考察、含量测定、特征图谱等研究内容的依据及过程进行小结。
（4）其它：申报单位认为必须提供的其它与标准汤剂相关的研究资料。


5．制备工艺研究资料
包括制备工艺研究资料、生产试验与过程控制及其他资料
（1）制备工艺研究资料：以标准汤剂为基础，提供本品包括工艺参数在内的详细的现行生产工艺规程（包括原料的前处理、饮片规格、提取、浓缩、制粒、干燥包装等工艺过程和工艺参数）。提供本品详细的生产工艺流程，包括关键工艺参数、洁净区级别。详细提供本品提取、浓缩、干燥、制剂处方、制粒和清洁工艺等工艺研究资料，说明制备工艺建立、制成量确立的合理性。
（2）生产试验与过程控制：以出膏率、特征或指纹图谱、指标成分含量、转移率来说明从原料—标准汤剂—中间体—成品的量值传递数据的变化情况，详细提供三批生产数据和过程控制的条件和参数。提供中间体标准。
（3）其它：申报单位认为必须提供的其它工艺研究及验证资料。


6．与质量相关的其他研究资料
（1）质量研究文献资料：提供本品质量相关的文献研究综述及文献资料。
（2）质量研究资料：提供产品控制安全有效风险点的过程管控研究资料，提供详细的研究数据，提供本品化学成分研究、定性定量分析方法研究、生物学质控方法研究等资料。
（3）其它：药品生产企业认为必须提供的其它质量研究相关资料。


7．质量标准研究资料
（1）质量标准正文：提供本品拟定的质量标准和企业内控标准。
（2）质量标准起草说明：提供质量标准的建立和方法学验证资料，并提供详细的研究数据。


8．稳定性研究资料
按实际研究进度情况提供本品稳定性考察试验资料，明确储存条件和存储时间，提供本品三批产品留样稳定性考察数据及分析、结论，后续持续开展稳定性研究。


9．样品检验报告书
提供连续三批规模化生产样品的检验报告书。


10．药包材研究资料
（1）药包材来源：详细介绍本品所用药包材的来源（提供生产企业的资质证明文件和/药包材的批准证明文件）。
（2）药包材质量标准：提供本品所用药包材的法定质量标准和本企业现行内控质量标准。
（3）药包材检验报告：提供本品近期使用的1~3批药包材的申报单位检验报告书。
（4）药包材供货协议：提供本品已确定药包材供货商的供货协议和购货发票。
（5）相容性试验研究资料。（如适用）


11．复核检验报告书和复核意见（如适用）
提供与自检的3批规模化生产的中药配方颗粒样品相同批次的复核检验报告书和复核意见。对复核意见提出的相关问题，应在质量标准起草说明中详细阐述采纳或不采纳的情况及理由。


12．标准物质研究资料
列明上述研究中使用标准物质的名称、生产单位、说明书、批号等信息。
中药配方颗粒质量标准中使用的标准物质，如使用非国家药品标准物质的，申请标准复核（或审核）时，还应按照广西中药（民族药）标准物质研制的相关要求，提供新增标准物质研制、标定等资料和实物样品。

阳刚

云南省药品监督管理局关于下发《云南省中药配方颗粒质量 标准制定工作程序及申报资料要求》 （试行）的通知

云药监注〔2021〕9号

各有关单位：

     为贯彻落实《国家药监局国家中医药局国家卫生健康委国家医保局关于结束中药配方颗粒试点工作的公告》（2021年第22号）的文件精神，规范云南省中药配方颗粒的标准研究，结合云南省中药配方颗粒产业发展实际，我局组织制订了《云南省中药配方颗粒质量标准制定工作程序及申报资料要求》（试行），现予以下发，自下发之日起施行。

                                                                                        云南省药品监督管理局

                                                                                               2021年3月15日

云南省中药配方颗粒质量标准制定工作程序及申报资料要求（试行）

一、目的

为确保云南省中药配方颗粒质量标准收载品种的规范开展，明确我省中药配方颗粒质量标准申报及审核的工作流程，特制定本工作程序。

本程序主要适用于云南省中药配方颗粒生产企业按照国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》完成起草申请纳入云南省中药配方颗粒质量标准时的标准复核及技术审核工作。

二、工作程序

（一）基本原则

1．品种遴选

标准起草单位根据临床使用需求，确定需起草/修订质量标准的品种。遴选的品种需满足以下要求：

（1）国家中药配方颗粒质量标准未收载；

（2）对应的中药材符合现行版《中国药典》、其他国家标准或《云南省中药材标准》等省级中药材标准中的相关规定。对应的中药饮片如无法定标准的，企业应结合中药材实际质量情况和工艺控制水平制定企业内控标准及关键控制指标，并提供3批检验报告书。

应固定药材基原、采收时间、产地加工方法、药用部位、炮制方法等并说明选择依据。其中，同时收载在云南省地方标准与其他省份地方标准中，具有相同基原的品种，应优先执行云南省地方标准。

2．标准制定研究

云南省中药配方颗粒质量标准的制定，应按照国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》开展全检验项目的研究，并按申报资料要求提交相应的研究资料。研究后认为可不纳入标准正文的检验项目，应在标准起草说明中阐述理由。

（二）申报

质量标准申报单位按照相关技术要求完成标准的起草，于2021年5月15日前按申报资料的要求向云南省药监局提交相应技术资料（一式二份），提出审核申请。云南省药监局行政审批处于3个工作日内完成资料完整性的形式审查，资料齐全、规范的，予以受理，发放受理通知书。

（三）审核与发布

云南省药监局行政审批处受理后，2个工作日转云南省药品和医疗器械审评中心（以下简称省药械审评中心），省药械审评中心在20个工作日内对申报资料进行评估，经评估，认为申报资料达到《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》的，组织专家进行论证；认为申报品种的质量标准需进行全部或部分项目复核检验的，转云南省食药检院，云南省食药检院在50个工作日内完成，复核检验结果在2个工作日内返回省药械审评中心组织专家进行论证；认为申报资料研究内容尚未达到《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》的，予以退审。省药械审评中心可根据专家组的论证意见发起的复核检验或向申报单位发出《补充资料通知》。

经论证后，省药械审评中心形成审核报告转省局药化注册处。论证通过的，省局药化注册处对其质量标准及起草说明在省局官网公示10个工作日，公示期满无异议的，省药监局按程序发布并在标准发布后30日内将标准批准证明文件、标准文本及编制说明报国家药典委员会备案。

三、申报资料要求

本申报资料要求适用于云南省中药配方颗粒品种的标准研究。申报资料应按照项目标号提供，对应项目无相关信息或研究资料的，项目编号和名称也应保留，可在项下注明“无相关研究资料”或“不适用”。申报资料的撰写应参考相关法规、技术要求及技术指导原则的相关规定。

（一）承诺函

申报单位应承诺申报资料的真实性、不侵权性。申报资料由多家单位共同完成的，落款处应逐一列明完成单位的名称。

（二）申报资料目录

应列明申报资料的文件名称清单，并标注对应的页码范围。申报资料应包含以下内容：

资料1．基本情况

资料2．原料研究资料

资料3．辅料研究资料

资料4．标准汤剂研究资料

资料5．制备工艺研究资料

资料6．与质量相关的其他研究资料

资料7．质量标准研究资料

资料8．稳定性研究资料

资料9．样品检验报告书

资料10．药包材研究资料

资料11．复核检验报告书和复核意见

资料12．标准物质信息及研究资料

1．基本情况

包括概述、文献资料综述、研究资料综述和证明文件四部分，主要包括以下内容：

（1）概述：依据国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》介绍本品主要的研究概况、结论及量值传递的基本情况等。

（2）文献资料综述：文献资料综述对本品所用药材的资源、栽培、饮片炮制、化学成分、质量分析、药理作用、临床应用、配方颗粒等方面的研究文献资料进行综述。

（3）研究资料综述：对原辅料、标准汤剂、配方颗粒的生产工艺、质量标准、稳定性试验、样品检验等各项研究资料进行简要综述。

（4）证明文件：申报人合法登记证明文件、《药品生产许可证》复印件，并同时具有中药饮片及颗粒剂生产范围。

阳刚

2．原料研究资料

包括原料基本情况、原料质量标准、原料检验报告、供货协议以及其他资料，主要包括以下内容：

（1）原料基本情况：详细说明本品所用原料的药材基原、药用部位、采收、地理分布和主要产地，产地加工、固定的产地、基地建设、资源状况等，饮片炮制方法及其工艺参数、包装和贮藏方法。

（2）原料质量标准：提供本品所用原料药材和饮片的法定质量标准、本企业研究制定的内控质量标准及关键控制指标。

（3）原料检验报告：提供本品研究使用的3批原料药材和饮片的质量检验报告。

（4）原料供货协议：属于外购的原料，提供本品已确定原料供货商的供货协议和购货发票。

（5）其它资料：申报单位认为必须提供的其它与原料研究有关的资料

3．辅料研究资料

包括辅料来源、辅料质量标准、辅料检验报告及供货协议。

（1）辅料来源：详细介绍本品所用辅料的来源（提供生产企业的资质证明文件和/辅料的批准证明文件）。

（2）辅料质量标准：提供本品所用辅料的法定质量标准和本企业现行内控质量标准。如经精制，还需说明精制方法。

（3）辅料检验报告：提供本品近期使用的1~3批辅料的申报单位检验报告书。

（4）辅料供货协议：提供本品已确定辅料供货商的供货协议和购货发票。

4．标准汤剂研究资料

包括标准汤剂工艺研究资料、标准汤剂质量指标、研究小结及其他。

（1）工艺研究资料：详细提供标准汤剂的提取、固液分离、浓缩、冻干等工艺优化研究资料。

（2）标准汤剂质量指标：包括出膏率、有效成分含量、指纹图谱或特征图谱等。根据15批以上标准汤剂的测定结果，制定相应的质量指标，提供详细的测定数据，及主要量值传递的数据范围。

（3）小结：应对标准汤剂的原料选择、工艺考察、含量测定、特征图谱等研究内容的依据及过程进行小结。

（4）其它：申报单位认为必须提供的其它与标准汤剂相关的研究资料。

5．制备工艺研究资料

包括制备工艺研究资料、生产试验与过程控制及其他资料

（1）制备工艺研究资料：以标准汤剂为基础，提供本品包括工艺参数在内的详细的现行生产工艺规程（包括原料的前处理、饮片规格、提取、浓缩、制粒、干燥包装等工艺过程和工艺参数）。提供本品详细的生产工艺流程，包括关键工艺参数、洁净区级别。详细提供本品提取、浓缩、干燥、制剂处方、制粒和清洁工艺等工艺研究资料，说明制备工艺建立、制成量确立的合理性。

（2）生产试验与过程控制：以出膏率、特征或指纹图谱、指标成分含量、转移率来说明从原料—标准汤剂—中间体—成品的量值传递数据的变化情况，详细提供三批生产数据和过程控制的条件和参数。提供中间体标准。

（3）其它：申报单位认为必须提供的其它工艺研究及验证资料。

6．与质量相关的其他研究资料

（1）质量研究文献资料：提供本品质量相关的文献研究综述及文献资料。

（2）质量研究资料：提供产品控制安全有效风险点的过程管控研究资料，提供详细的研究数据，提供本品化学成分研究、定性定量分析方法研究、生物学质控方法研究等资料。

（3）其它：药品生产企业认为必须提供的其它质量研究相关资料。

7．质量标准研究资料

（1）质量标准正文：提供本品拟定的质量标准和企业内控标准。

（2）质量标准起草说明：提供质量标准的建立和方法学验证资料，并提供详细的研究数据。

8．稳定性研究资料

按实际研究进度情况提供本品稳定性考察试验资料，明确储存条件和存储时间，提供本品三批产品留样稳定性考察数据及分析、结论，后续持续开展稳定性研究。

9．样品检验报告书

提供连续三批规模化生产样品的检验报告书。

10．药包材研究资料

（1）药包材来源：详细介绍本品所用药包材的来源（提供生产企业的资质证明文件和/药包材的批准证明文件）。

（2）药包材质量标准：提供本品所用药包材的法定质量标准和本企业现行内控质量标准。

（3）药包材检验报告：提供本品近期使用的1~3批药包材的申报单位检验报告书。

（4）药包材供货协议：提供本品已确定药包材供货商的供货协议和购货发票。

（5）相容性试验研究资料。（如适用）

11．复核检验报告书和复核意见（如适用）

提供与自检的3批规模化生产的中药配方颗粒样品相同批次的复核检验报告书和复核意见。对复核意见提出的相关问题，应在质量标准起草说明中详细阐述采纳或不采纳的情况及理由。

12．标准物质研究资料

列明上述研究中使用标准物质的名称、生产单位、说明书、批号等信息。

中药配方颗粒质量标准中使用的标准物质，如使用非国家药品标准物质的，申请标准复核（或审核）时，还应按照云南省中药（民族药）标准物质研制的相关要求，提供新增标准物质研制、标定等资料和实物样品。

阳刚

门子

HNPR-2021-52001

湖南省药品监督管理局文件

湘药监发〔2021〕15号

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湖南省药品监督管理局

关于印发《湖南省中药配方颗粒备案申报工作流程》

《湖南省中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》的通告

各有关单位：

     为加强我省中药配方颗粒的管理，规范我省中药配方颗粒质量标准研究与制定、中药配方颗粒的生产，引导我省中药配方颗粒产业健康发展，更好地满足我省中医临床需求，我局组织制定了《湖南省中药配方颗粒备案申报工作流程（试行）》（见附件1）和《湖南省中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求（试行）》（见附件2）。经省局局务会审议通过，现予以发布，自2021年7月1日起实施，有效期2年。

     附件：1.湖南省中药配方颗粒备案申报工作流程

     2. 湖南省中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求

                                                                                                       湖南省药品监督管理局

                                                                                                   2021年5月19日

附件1

湖南省中药配方颗粒备案申报工作流程

一、本省中药配方颗粒生产企业备案的基本要求

（一）省内能够独立承担法律责任的中药制剂生产企业；

（二）应当取得《药品生产许可证》，并同时具有中药饮片和颗粒剂生产范围，应当具备中药炮制、提取、分离、浓缩、干燥、制粒等完整的生产能力，并具备与其生产、销售的品种数量相应的生产规模，生产企业应当自行或委托集体内部具有控股关系的药品生产企业炮制用于中药配方颗粒生产的中药饮片。生产企业可以异地设立炮制和提取车间；

（三）中药饮片炮制、水提、分离、浓缩、干燥、制粒等中药配方颗粒的生产过程应当符合药品生产质量管理规范（GMP）相关要求；企业建有信息化追溯系统，具备良好的信息化管理能力，能主动收集全过程追溯信息；

（四）已经按国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》要求开展不少于10个品种的中药配方颗粒标准研究；

（五）具备良好的中药材资源，自有或合作建有中药材种养殖基地，确保中药材来源稳定；

（六）具备良好的诚信记录，近三年没有被药品监管部门进行行政处罚。

二、本省中药配方颗粒生产企业备案标准的基本要求

中药配方颗粒生产企业备案生产中药配方颗粒按品种分批进行，首批备案生产的品种执行标准应为国家药监局已颁布的中药配方颗粒标准，且首次申请备案品种数量应不少于80个；

各相关单位对无国家标准的品种应按《湖南省中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》制定我省配方颗粒标准，优先制定我省地产或主产的中药配方颗粒标准；鼓励企业按国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求》开展进一步研究，将我省中药配方标准申请为国家标准。

三、备案申报资料的基本要求

申报资料应当真实，其内容及形式应符合申报受理的要求。中药配方颗粒备案应提交以下申报资料：

（一）中药配方颗粒备案表；

（二）生产中药配方颗粒用中药材信息。包括资源评估报告、基原、中药材具体生产地点、种养殖企业或农户、采集户、采收时间、初加工者、收购者、仓储物流企业、执行的药品标准。若外购中药材，需提供中药材购销合同彩色影印件、中药材供应商审计报告及质量评估报告；

（三）生产中药配方颗粒用中药饮片信息，包括执行的炮制规范及炮制工艺；

（四）生产中药配方颗粒用辅料信息。包括辅料的种类、用途、用量、执行标准、生产企业，辅料购销合同彩色影印件、供应商审计报告及质量评估报告；

（五）关键工艺资料。包括主要工艺路线、设备，关键工艺参数等；

（六）内控药品标准。包括原料、各单元工艺环节物料、中药配方颗粒成品检验标准及过程质量控制指标，包括特征图谱或指纹图谱、农药残留、重金属及有害元素、真菌毒素限量以及完整工艺路线、详细工艺参数、标准操作规程等；

（七）生产中药配方颗粒用包装材料信息。包括包装材料的执行标准、生产企业，包装材料购销合同彩色影印件、供应商审计报告及质量评估报告；

（八）连续生产的3批中药配方颗粒自检报告；

（九）中药配方颗粒标签样式；

（十）申报资料真实性说明；

（十一）其他相关资料。

四、备案工作流程

申报企业向省局提交申请，经省局药品注册管理和科技处初审后，交省药检院按《湖南省中药配方颗粒质量控制与标准制定要求》组织复核，并出具复核意见，报省局药品注册管理和科技处进行审查，符合要求的同意备案。

湖南省中药配方颗粒备案申报工作流程 附：中药配方颗粒备案表.doc (76.5 KB, 下载次数: 0)

2023-12-15 18:18 上传

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门子

附件2

湖南省中药配方颗粒质量控制与标准制定技术要求

根据《国家药监局国家中医药局国家卫生健康委国家医保局关于结束中药配方颗粒试点工作的公告》（2021年第22号）精神，为加快湖南省中药配方颗粒的标准研究与制定，促进中药配方颗粒产业高质量发展，参照国家药监局《中药配方颗粒质量控制与标准制定的技术要求》，结合湖南实际，特制定本技术要求如下。

一、基本要求
中药配方颗粒是由单味中药饮片经水加热提取、分离、浓缩、干燥、制粒而成的颗粒，在中医药理论指导下，按照中医临床处方调配后，供患者冲服使用。

（一）具备汤剂的基本属性
中药配方颗粒的制备，除成型工艺外，其余应与传统汤剂基本一致，即以水为溶媒加热提取，采用以物理方法进行固液分离、浓缩、干燥、颗粒成型等工艺生产。

（二）符合颗粒剂通则有关要求
除另有规定外，中药配方颗粒应符合《中国药典》现行版制剂通则颗粒剂项下的有关规定。根据各品种的性质，可使用颗粒成型必要的辅料，辅料用量以最少化为原则。除另有规定外，辅料与中间体（浸膏或干膏粉，以干燥品计）之比一般不超过1:1。

（三）符合品种适用性原则
对于部分自然属性不适宜制成中药配方颗粒的品种，原则上不应制备成中药配方颗粒，可参照此原则制定符合其特性的品种标准。


二、研究用样品及对照物质的要求
（一）研究用样品
研究用样品应具有代表性，所用中药材产地应覆盖品种生产拟采用中药材的道地产地或主产区，每个中药材产地的样品不少于3批，对样品批次数量可根据文献及药材资源与质量等基础数据从产地环境条件、质量水平等方面的代表性进行合理评价，优先考虑湖南道地药材与主产药材。至少应收集15批以上中药材样品，经相关专业技术人员鉴定合格后，制成中药饮片和“标准汤剂”。其中至少有3批应达到商业规模量，以满足备案用样品的要求。样品保存应符合各品种项下的贮藏要求。所有样品均应按要求留样。

（二）对照物质
标准制定应使用国家法定部门认可的对照物质（包括对照品、对照提取物和对照药材）。若使用的对照物质是自行研制的，应按照相关要求报送相应的对照物质研究资料和对照物质实物样品到湖南省药品检验研究院。


三、原辅料要求
（一）中药材
供中药饮片生产用中药材应符合现行版《中国药典》或其他的国家、省级药品标准（包括《湖南省中药材标准》或其它省中药材标准）中相关规定。应固定基原、采收时间、产地加工方法、药用部位等，可用文献资料说明选择依据。


（二）中药饮片
1. 供中药配方颗粒生产用中药饮片应符合现行版《中国药典》或《湖南省中药饮片炮制规范》等省中药饮片炮制规范中中药饮片相关要求及炮制通则的规定。企业应结合中药饮片实际质量情况和工艺控制水平制定企业内控标准及关键控制指标，并提供3批检验报告书。
2. 应明确中药饮片炮制方法及条件，通过3批中试或商业规模生产饮片，明确关键生产设备、规模、收率及辅料、包材、包装、贮藏条件等，说明相应的生产过程质量控制方法。


（三）提取用溶媒
中药配方颗粒提取用溶媒为制药用水，不得使用酸碱、有机溶媒。


（四）药用辅料
供中药配方颗粒生产用辅料应符合药用要求，并提供相关的证明性文件、来源、质量标准、检验报告书及选用依据。


（五）直接接触药品的包装材料和容器
直接接触药品的包装材料或容器应符合药用要求，并提供相关的证明性文件、来源、质量标准、检验报告书及选用依据，必要时应进行相容性研究。


四、标准汤剂要求
中药饮片是中医药发挥临床疗效的重要药用物质，其安全性、有效性已得到广泛认可，其习用方式以汤剂为主。单味中药配方颗粒是单味中药饮片的水提物，为使中药配方颗粒能够承载中药饮片的安全性、有效性，需要以标准汤剂为桥接，该标准汤剂为衡量单味中药配方颗粒是否与其相对应的单味中药饮片临床汤剂基本一致的物质基准。标准汤剂中的“标准”主要涵盖了投料中药饮片的道地性、提取工艺的统一性及质量控制的严谨性。
研究表征标准汤剂，需由不少于15批有代表性的原料，遵循中医药理论，分别按照临床汤剂煎煮方法规范化煎煮，固液分离，经适当浓缩制得或经适宜方法干燥制得后，测定其出膏率、特征图谱等关键质量属性等，计算相关均值，并规定其变异可接受的范围。中药配方颗粒的所有药学研究均须与标准汤剂进行对比。

（一）研究表征标准汤剂用原料
供研究表征标准汤剂的原料包括中药材及其中药饮片，除应符合上述“研究用样品”的要求和“原辅料要求”外，其中药饮片规格应与《中国药典》或《湖南省中药饮片炮制规范》等省级地方中药饮片炮制规范相一致。


（二）研究表征标准汤剂用汤剂的制备
由单味中药饮片制备其汤剂，包括煎煮、固液分离、浓缩和干燥等步骤，应固定方法、设备、工艺参数和操作规程。
1. 煎煮
在充分研究古今文献的基础上，考虑中药药性、药用部位、质地等因素，并参照原卫生部、国家中医药管理局《医疗机构中药煎药室管理规范》（国中医药发〔2009〕3号），固定前处理方法、煎煮次数、加水量、煎煮时间等相关参数进行煎煮。煎煮用设备不做统一规定（但不得使用连续回流提取设备），实验报告和申报资料中应注明设备名称及型号。建议每煎使用中药饮片量一般不少于100克，花、叶类等中药饮片可酌减。
（1）前处理：待煎中药饮片应符合现行版《中国药典》或《湖南省中药饮片炮制规范》等省地方中药饮片炮制规范相关要求，还应参考传统经验对中药饮片进行必要的处理。部分药味如先煎、包煎、后下、籽破碎等特殊处理的，可参考传统经验或文献资料对中药饮片进行必要的处理。例如，视中药饮片质地按中药调剂“逢壳必捣，逢籽必破”等要求对中药饮片进行捣碎或破壳的处理，其中破壳率应不低于90%。
（2）浸泡：待煎中药饮片应当先行浸泡，浸泡时间应根据中药饮片的质地确定，一般不少于30分钟。
（3）煎煮次数：每剂药一般煎煮两次。
（4）加水量：由于中药饮片的质地和吸水率相差较大，应根据不同的中药饮片确定加水量。加水量一般以浸过药面2厘米—5厘米为宜，花、草类中药饮片或煎煮时间较长的中药饮片可酌量加水。
（5）煎煮时间：煎煮时间应当根据药性及功能主治确定。一般煮沸后再煎煮30分钟；解表类、清热类、芳香类药物不宜久煎，煮沸后再煎煮20分钟为宜；质地较硬的中药饮片可适当延长煎煮时间；滋补类中药饮片先用武火煮沸后，改用文火慢煎约60分钟。第二煎时间可适当缩短。
中药饮片药性、功效、质地及吸水性差异较大，当上述参数无法满足《医疗机构中药煎药室管理规范》的要求时，应酌情加减，可参考传统经验及文献资料确定。

门子

2. 固液分离
（1）分离：应趁热进行固液分离，滤材目数应在100目以上，可参考生产设备固定方法、设备、耗材和条件。
（2）混合：将两煎药液混合，备用。
3. 浓缩和干燥
上述煎煮混合液，一般经浓缩制成规定量的浸膏或经适宜的干燥方法制成干燥品。浓缩可采用减压浓缩方法进行低温浓缩，温度一般不超过65℃。干燥采用冷冻干燥或适宜的方法干燥，以保证其质量的稳定和易于溶解及免加辅料。

（三）标准汤剂的表征与应用
标准汤剂的表征，需用以下参数作为关键质量属性。
1. 出膏率：以干膏粉计算浸膏得率及标准偏差（SD）。均值加减3倍SD（或均值的70％—130％）为出膏率的允许范围。
2. 有效（或指标）成份的含量及含量转移率：制定有效（或指标）成份的含量测定方法，测得各批次标准汤剂中有效（或指标）成份的含量，计算转移率和标准偏差。转移率可接受的范围为均值加减3倍SD（或均值的70％—130％），根据含量测定得到的有效（或指标）成份的含量，确定含量限度及范围。
对于中药饮片标准中规定有挥发油含量测定项目的以及中医临床处方规定“后下”的含挥发油成份的中药饮片，其煎煮液应采用适宜的挥发油含量测定方法测定煎煮液中挥发油含量，若标准汤剂中挥发油含量在0.1%以下，则可不收集挥发油。
3. 特征图谱：建议采用液相或气相色谱法，比较主要成份色谱峰的个数，规定其相对保留时间等，并标注供试品样品浓度（每毫升相当于多少克中药饮片）。用相似度评价软件生成标准汤剂对照特征图谱。鼓励采用指纹图谱表征标准汤剂，有关特征图谱/指纹图谱方法建立的要求另行规定。
中药配方颗粒所有药学研究，包括工艺参数确定、质控方法和指标选择、限度制定等，均应以标准汤剂关键质量属性为依据进行对比研究。当无国家法定部门认可的对照物质【包括对照品、对照提取物和对照药材】时，可不研究含量测定，但需检测标准汤剂中有效组分的含量测定，如总黄酮、总生物碱、总皂苷等并计算转移率。以动物类中药饮片为来源的中药配方颗粒根据其主要成分的特征可不研究特征图谱，但需检测标准汤剂中有效组分的含量测定，并计算转移率。

五、生产工艺要求
（一）生产工艺研究
1. 工艺合理的评价指标
中药配方颗粒生产工艺研究应以标准汤剂为对照，以关键质量属性的一致性为考察指标，对原料、中间体及成品制备过程中的量质传递和物料平衡进行全面研究，确定各项工艺参数。
2. 提取
参照标准汤剂制备工艺放大至中试或商业规模。应对影响质量的主要工艺参数进行研究与评价。明确提取用中药饮片切制（破碎）规格、提取方法、提取温度、加水量、提取次数等主要参数。
对于中药饮片含挥发油且其传统煎煮需后下的，对标准汤剂中挥发油含量进行检测，并计算挥发油转移率，若标准汤剂中挥发油含量在0.1%以下，则可不检测挥发油。若标准汤剂中挥发油含量在0.1%以上，商业规模生产时可先行提取挥发油，然后按“标准汤剂”中挥发油含量转移率范围，计算出挥发油加入量，按比例重新加入。
3. 固液分离
以标准汤剂为对照结合生产设备型号，确定技术参数。
4. 浓缩
以标准汤剂为对照结合生产设备型号，固定浓缩方法、温度、真空度等技术参数。
5. 干燥
以标准汤剂为对照结合生产设备型号，固定干燥方式，确定技术参数。若干燥过程中需要使用辅料，应对辅料的种类及用量进行考察，确定辅料品种及最小用量。
6. 成型
应进行制剂处方和成型工艺研究，可参考既往经验及文献资料固定辅料的种类和用量、制粒方法、干燥方法、设备及其技术参数、成品得率等各项工艺参数以及直接接触药品的包装材料。
制剂处方可适当加入辅料进行调整，以保证建立统一固定的颗粒与中药饮片折算关系，方便临床调剂，并考虑辅料使用量最少化，除另有规定外，辅料与中间体之比一般不超过1:1。
7. 生产工艺的确立
根据提取、固液分离、浓缩、干燥和成型工艺研究结果，建立中药配方颗粒生产工艺，明确各项工艺参数，制定放大生产方案。

（二）生产试验与过程控制
根据放大生产方案，进行3批以上中药配方颗粒生产试验，根据中试或商业规模试验或验证批次数据，结合研发试验批次数据综合评价，确定各项生产工艺参数，明确生产过程质控点及控制方法，建立生产工艺规程。

（三）中间体要求
在制备中药配方颗粒过程中，符合要求的中药材制成中药饮片后，根据中药配方颗粒生产工艺要求，应在工艺规程中建立投料方案。可制定混批调配等处理方法，以解决原料质量波动问题；然后按照规定的工艺，经提取、分离、浓缩后得到中间体，并制定适宜的生产工艺规程。
应制定中间体标准，并须与标准汤剂进行对比。以表征标准汤剂的参数作为商业规模中间体的各项指标理论值，通过生产放大后，确定生产的实际工艺参数，制定中间体出膏率、浸出物、含量上下限范围/特征图谱/指纹图谱。

（四）量质传递要求
通过中药材质量考察、中药饮片炮制、标准汤剂、制备工艺等项研究，明确关键质量属性。以关键质量属性的值为表征，详细说明生产全过程的量质传递情况，设定可接受的变异范围及理由，从投料用饮片到中间体到成品生产全过程的量质传递应具相关性、可行性和合理性。

（五）清洁工艺
应严格按照《药品生产质量管理规范》（GMP）要求进行清洁。

六、标准制定的要求
为了有效控制中药配方颗粒生产各环节的质量，应分别建立中药材、中药饮片、中间体和成品的标准，实现全过程质量控制。
根据中药配方颗粒的特点，加强专属性鉴别和多成份、整体质量控制。应建立与药效相关的活性成份或指标成份的含量测定项，并或采用特征图谱/指纹图谱等方法进行整体质量评价，必要时可建立生物活性测定方法。
标准研究中，应进行原料、中间体、成品与“标准汤剂”的比对研究，以明确关键质量属性，并说明生产全过程量质传递和各项指标设定的合理性。参照《国家药品标准工作手册》中相关技术要求建立不低于国家标准的中药材、中药饮片的内控质量标准，其中薄层色谱鉴别、含量测定或特征图谱/指纹图谱等项目设置应与中药配方颗粒质量标准具有相关性。对于来源复杂的原料药材，备案企业做好供应商审计，从源头控制、固定原料药材产地，必要时采用DNA分子鉴别技术进行物种真伪鉴别。中间体标准参照中药配方颗粒的标准制定。
中药配方颗粒的标准内容可以包括：名称、来源、制法、性状、鉴别、检查、浸出物、特征图谱或指纹图谱、含量测定、规格、贮藏等。应提供相应的中药配方颗粒标准与起草说明。标准正文应按“《中国药典》中药质量标准正文各论编写细则”的要求编写；标准起草说明应按“《中国药典》中药质量标准起草说明编写细则”的要求编写。

门子

（一）名称
包括中文名和汉语拼音。命名以中药饮片名加“配方颗粒”构成，中药饮片名称按照《中国药典》命名。对于不同基原品种、或临床习用需区分特定产地的品种，在XXX配方颗粒名称中加括号标注其植物的中文名，如“黄芪（蒙古黄芪）配方颗粒”或“黄芪（膜荚黄芪）配方颗粒”；“党参（潞党参）配方颗粒”。

（二）来源
本品为XXX经炮制并按标准汤剂的主要质量指标加工制成的配方颗粒。例如，“本品为唇形科植物黄芩Scutellaria baicalensis Georgi的干燥根经炮制并按标准汤剂的主要质量指标加工制成的配方颗粒”。来源如为多基原中药材，应固定一个基原，不同基原的中药材不可相互混用。

（三）制法
根据“生产工艺要求”项下记载的制备工艺进行简要描述，包括投料量、制备过程、主要参数、出膏率范围、辅料及其用量范围、制成量等。

（四）性状
包括颜色、形态、气味等特征。

（五）鉴别
根据中药配方颗粒各品种及其原料的性质可采用理化鉴别、色谱鉴别等方法，建立的方法应符合重现性、专属性和耐用性的验证要求。
理化鉴别应根据所含成份的化学性质选择适宜的专属性方法。色谱鉴别，包括薄层色谱法、高效液相色谱法、气相色谱法，具有直观、承载信息量大、专属性强等特点，可作为中药配方颗粒鉴别的主要方法。

（六）检查
中药配方颗粒应符合现行版《中国药典》制剂通则颗粒剂项下的有关规定，与原料中可能存在的有毒有害物质、生产过程中可能造成的污染、剂型要求、贮存条件建立检查项目。所有配方颗粒都应当进行有毒有害物质的检查研究，根据研究结果制订合理限度，列入正文。

（七）浸出物
应根据该品种所含主要成份类别，选择适宜的溶剂进行测定，根据测定结果制定合理限度。由于中药配方颗粒均以水为溶剂进行提取，同时其辅料多为水溶性辅料，因此，浸出物检查所用的溶剂一般选择乙醇或适宜的溶剂，并考察辅料的影响。

（八）特征图谱/指纹图谱
由于中药配方颗粒已经不具备中药饮片性状鉴别的特征，应建立以对照药材为随行对照的特征图谱或指纹图谱。特征图谱可采用色谱峰保留时间、峰面积比值等进行结果评价。指纹图谱可采用中药指纹图谱相似度评价软件对供试品图谱的整体信息（包括其色谱峰的峰数、峰位及峰高或峰面积的比值等）进行分析，得到相似度值进行结果评价。主要成份在特征或指纹图谱中应尽可能得到指认。
应重点考察主要工艺过程中图谱的变化。中药材、中药饮片、中间体、中药配方颗粒特征图谱/指纹图谱应具相关性。并具有明确的量质传递规律。对于特征图谱/指纹图谱研究确有困难的，在备案后一年内需完善特征图谱/指纹图谱，并修订备案标准。

（九）含量测定
应选择与功能主治及活性相关的专属性成份作为含量测定的指标，并尽可能建立多成份含量测定方法。应选择样品中原型成份作为测定指标，避免选择水解、降解等产物或无专属性的指标成份及微量成份作为指标。对于被测成份含量低于0.01%者，可增加有效组分的含量测定，如总黄酮、总生物碱、总皂苷等。
中药配方颗粒含量测定应选择具有专属性的方法，否则应采用其他方法进行补充，以达到整体的专属性。选用的分析方法必须按照现行版《中国药典》“分析方法验证指导原则”的要求进行验证。应根据实验数据制定限度范围，一般规定上下限，以“本品每1g含XXX应为XXXmg—XXXmg”表示。
由于中药配方颗粒的品种多、批次多、检验数据量大，在选择测定方法时，鼓励采用超高效液相色谱方法。高效液相色谱方法与超高效液相色谱方法转换应进行必要的方法学验证。包括分离度、峰纯度和重现性。如果转换前后待测成份色谱峰顺序及个数不一致、检测结果明显不一致，或涉及不合格情况，应放弃方法转换。选择超高效液相色谱方法时，标准正文项下可规定色谱柱规格，但色谱柱品牌和生产厂家一般不作规定。

（十）规格
根据制法项下投料量和制成量计算规格，以“每1g配方颗粒相当于饮片XXg”来表示。如规格不是整数，一般保留不多于两位的小数。

七、稳定性试验要求
中药配方颗粒的稳定性试验应按照国家药品监督管理局药品审评中心发布的《中药、天然药物稳定性研究技术指导原则》进行长期和加速稳定性研究。其中，长期稳定性试验一般考察12个月—24个月，根据考察结果确定中药配方颗粒的有效期（不低于3个月）。申报品种标准时，按实际已完成的室温稳定性试验数据申报，完成标准备案后，补充长期稳定性试验数据，产品有效期，以具体长期稳定性试验数据为准。

八、标准复核与公示
为保证中药配方颗粒标准中检测方法的科学性、重现性和可行性，由省药检院组织开展复核，具体如下：
1. 实验室条件、标准复核人员要求。由湖南省药品检验研究院，对其进行确认，确认的单位可是药品生产企业或药品研究单位或第三方检验单位。
2. 复核监督，由湖南省药品检验研究院负责，从复核品种中随机抽取，抽查品种数不低于总品种数的10%，若发现问题，撤销标准申请。
3. 复核资料、样品、对照物质要求
（1）标准申报单位，向湖南省药品检验研究院，提交质量标准资料（申请复核公文、中药配方颗粒标准草案、起草说明、复核用样品检验报告书等），确认上述资料完整并基本符合起草技术要求后，安排复核。否则，应向起草单位提出补充资料或退回的要求。
（2）复核用样品，应为商业规模生产的3个批号样品，样品量应为一次检验用量的3倍。
（3）复核用对照物质，由起草单位提供给复核单位，如为新增对照物质，应提供新增对照物质相应的技术资料。
4. 复核报告及标准处理
（1）复核单位复核完成后应向湖南省药品检验研究院提供如下资料：
（A）复核结果（意见）回复公文
（B）三批样品检验报告
（C）复核总结报告
（D）退回的原复核资料
（2）湖南省药品检验研究院收到上述资料后，对标准进行审查，并向省药品监管局提出审查意见并公示10日。符合要求的，省局进行标准公布，药检院按要求在30日内向国家药典委员会进行标准备案; 不符合要求的将资料退回申报单位。

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湖南省药品监督管理局综合和规划财务处     2021年5月19日印发
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